تؤكد هذه السياسة التزام Futswap Markets Kommanditbolag بمنع غسل الأموال وتمويل الإرهاب في ممارساتها ومعاملاتها التجارية. يشير غسل الأموال إلى عملية إخفاء العائدات المالية للأنشطة الإجرامية لإخفاء أصلها غير القانوني. يُعرَّف تمويل الإرهاب بأنه أي دعم مالي يُقدَّم لأولئك الذين يحاولون الترويج للأنشطة الإرهابية أو التخطيط لها أو المشاركة فيها.

يتولى رئيس قسم الامتثال لدينا مسؤولية تطوير وتنفيذ هذه السياسة والإجراءات ذات الصلة. تلتزم شركة Futswap Markets Kommanditbolag بمراجعة سياسات وإجراءات معرفة العميل (KYC) سنويًا لضمان امتثالها للوائح الحالية.

لدعم سياسة وإجراءات KYC الخاصة بنا، تستخدم Futswap Markets Kommanditbolag أدوات متقدمة تم تطويرها خصيصًا لإجراء عمليات التحقق من KYC. يتم إرسال هذه الأدوات إلى جميع عملائنا لجمع المعلومات التجارية اللازمة لتحديد وتقييم مخاطر غسيل الأموال. نطلب من جميع العملاء الجدد والحاليين استكمال نموذج KYC.

من خلال جمع ومراجعة المعلومات المقدمة في نماذج KYC المكتملة، تلتزم Futswap Markets Kommanditbolag بما يلي:

• تحديد هوية عملائنا وأطرافنا المقابلة.
• التحقق من أن الأطراف المقابلة لنا لا تعتبر عالية المخاطر (يتضمن هذا التحقق مما إذا كانت الأطراف المقابلة تقع في ولايات قضائية عالية المخاطر حددتها مجموعة العمل المالي (FATF)، أو مدرجة في قوائم المراقبة التي ترعاها الحكومات، أو قوائم العقوبات الدولية (الأمم المتحدة)، أو ما إذا كانت تأتي من مناطق متأثرة بالصراع وعالية المخاطر (CAHRA)).
• الحفاظ على فهم واضح لطبيعة وشرعية أعمال جميع الأطراف المقابلة لنا.
• الاحتفاظ بسجلات KYC لمدة لا تقل عن خمس سنوات، وفقًا للقوانين واللوائح المعمول بها.
• حفظ سجلات لجميع المعاملات النقدية الفردية أو المرتبطة (أو ما شابه ذلك) التي تزيد عن 10000 يورو.
• مراقبة المعاملات بحثًا عن أي نشاط غير عادي أو مشبوه، مما قد يؤدي إلى اعتبار الطرف المقابل عالي المخاطر.

إذا تم اعتبار الأطراف المقابلة عالية المخاطر لأي سبب (على سبيل المثال، إدراجها في قائمة العقوبات أو المشاركة في نشاط غير عادي)، فقد تتخذ لجنة Futswap Markets الإجراءات التالية:

• إنهاء العلاقة مع الطرف الآخر على الفور.
• تحديد المستفيدين الحقيقيين للطرف المقابل والتحقق مما إذا كان هؤلاء المستفيدين الحقيقيين مدرجين في أي قوائم مراقبة أو قوائم عقوبات.
• تنفيذ تدابير العناية الواجبة المعززة (EDD)، والتي قد تشمل مراقبة أكثر صرامة لمعاملات وأنشطة الطرف المقابل.

يعتمد نهجنا الشامل في منع غسل الأموال وتمويل الإرهاب على تقييم المخاطر، والاجتهاد المستمر، والامتثال للأنظمة الدولية والسويدية. بالإضافة إلى ذلك، نحافظ على برنامج تدريب إلزامي ودوري لجميع الموظفين لضمان اطلاعهم وتجهيزهم للوفاء بالتزاماتهم القانونية.

ستقوم لجنة إدارة أسواق Futswap بمراجعة وتحديث هذه السياسة وجميع الإجراءات ذات الصلة بشكل دوري وفقًا للتغييرات في القوانين المعمول بها وأفضل الممارسات الدولية، مما يضمن التحسين المستمر في الامتثال التنظيمي.