Diese Richtlinie bestätigt das Engagement von Futswap Markets Kommanditbolag, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in seinen Geschäftspraktiken und Transaktionen zu verhindern. Geldwäsche bezieht sich auf den Prozess der Verschleierung der finanziellen Erträge aus kriminellen Aktivitäten, um ihren illegalen Ursprung zu verbergen. Terrorismusfinanzierung ist definiert als jegliche finanzielle Unterstützung, die denjenigen gewährt wird, die versuchen, terroristische Aktivitäten zu fördern, zu planen oder durchzuführen.

Unser Compliance-Leiter ist für die Entwicklung und Umsetzung dieser Richtlinie und der entsprechenden Verfahren verantwortlich. Futswap Markets Kommanditbolag verpflichtet sich, seine Know Your Customer (KYC)-Richtlinien und -Verfahren jährlich zu überprüfen, um sicherzustellen, dass sie den aktuellen Vorschriften entsprechen.

Zur Unterstützung unserer KYC-Richtlinien und -Verfahren verwendet Futswap Markets Kommanditbolag fortschrittliche Tools, die speziell für die Durchführung von KYC-Prüfungen entwickelt wurden. Diese Tools werden an alle unsere Kunden gesendet, um die erforderlichen Geschäftsinformationen zur Identifizierung und Bewertung von Geldwäscherisiken zu sammeln. Wir verlangen, dass das KYC-Formular von allen neuen und bestehenden Kunden ausgefüllt wird.

Durch das Sammeln und Überprüfen der in den ausgefüllten KYC-Formularen bereitgestellten Informationen verpflichtet sich Futswap Markets Kommanditbolag zu Folgendem:

• Feststellung der Identität unserer Kunden und Gegenparteien.
• Überprüfung, dass unsere Gegenparteien nicht als Hochrisikoparteien gelten (dazu gehört auch die Kontrolle, ob die Gegenparteien in von der FATF (Financial Action Task Force) identifizierten Hochrisikogebieten ansässig sind, auf staatlich geförderten Beobachtungslisten oder internationalen Sanktionslisten (UN) aufgeführt sind oder ob ihre Quellen in Konflikt- und Hochrisikogebieten (CAHRAs) liegen).
• Wir behalten uns vor, die Art und Legitimität der Geschäfte aller unserer Vertragspartner genau zu verstehen.
• Aufbewahrung von KYC-Aufzeichnungen für mindestens fünf Jahre gemäß den geltenden Gesetzen und Vorschriften.
• Führen Sie Aufzeichnungen über alle einzelnen oder verbundenen Bargeldtransaktionen (oder bargeldähnlichen Transaktionen) über 10.000 EUR.
• Überwachung von Transaktionen auf ungewöhnliche oder verdächtige Aktivitäten, die dazu führen könnten, dass die Gegenpartei als Hochrisikopartei eingestuft wird.

Wenn Gegenparteien aus irgendeinem Grund als Hochrisikoparteien gelten (beispielsweise weil sie auf einer Sanktionsliste stehen oder ungewöhnliche Aktivitäten durchführen), kann die Futswap Markets Kommanditbolag die folgenden Maßnahmen ergreifen:

• Beenden Sie die Geschäftsbeziehung mit der Gegenpartei unverzüglich.
• Identifizieren Sie die wirtschaftlichen Eigentümer der Gegenpartei und prüfen Sie, ob diese wirtschaftlichen Eigentümer auf Beobachtungs- oder Sanktionslisten stehen.
• Implementieren Sie Maßnahmen zur verstärkten Due Diligence (EDD), die eine strengere Überwachung der Transaktionen und Aktivitäten der Gegenpartei umfassen können.

Unser umfassender Ansatz zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung basiert auf Risikobewertung, kontinuierlicher Sorgfaltspflicht und Einhaltung internationaler und schwedischer Vorschriften. Darüber hinaus führen wir ein obligatorisches und regelmäßiges Schulungsprogramm für alle Mitarbeiter durch, um sicherzustellen, dass sie informiert sind und ihren gesetzlichen Verpflichtungen nachkommen können.

Futswap Markets Kommanditbolag wird diese Richtlinie und alle zugehörigen Verfahren in regelmäßigen Abständen überprüfen und aktualisieren, um Änderungen in den geltenden Gesetzen und internationalen Best Practices Rechnung zu tragen und so eine kontinuierliche Verbesserung der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften sicherzustellen.