Esta política confirma el compromiso de Futswap Markets Kommanditbolag de prevenir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo en sus prácticas comerciales y transacciones. El lavado de dinero se refiere al proceso de disfrazar los ingresos financieros de actividades delictivas con el fin de ocultar su origen ilegal. El financiamiento del terrorismo se define como cualquier tipo de apoyo financiero a quienes intentan promover, planificar o participar en actividades terroristas.

Nuestro Jefe de Cumplimiento (Head of Compliance) es responsable del desarrollo e implementación de esta política y de los procedimientos relevantes, y Futswap Markets Kommanditbolag se compromete a revisar anualmente nuestras políticas y procedimientos de Conozca a su Cliente (KYC) para asegurar que estén alineados con las regulaciones actuales.

Para respaldar nuestra política y procedimientos de KYC, Futswap Markets Kommanditbolag utiliza herramientas avanzadas desarrolladas específicamente para llevar a cabo verificaciones KYC. Estas herramientas se envían a todos nuestros clientes con el fin de recopilar la información necesaria para identificar y evaluar los riesgos de lavado de dinero. Requerimos que este formulario sea completado por todos nuestros clientes, tanto nuevos como existentes.

Al recopilar y revisar la información contenida en los formularios KYC completados, Futswap Markets Kommanditbolag se compromete a:

• Establecer de manera precisa la identidad de nuestros clientes y contrapartes.
• Verificar que nuestras contrapartes no sean consideradas de alto riesgo (esto incluye la verificación de si las contrapartes están ubicadas en jurisdicciones de alto riesgo según el FATF (Grupo de Acción Financiera), si están incluidas en listas de vigilancia patrocinadas por el gobierno, en listas de sanciones internacionales (ONU), o si operan en áreas afectadas por conflictos y de alto riesgo (CAHRAs)).
• Mantener una comprensión clara de la naturaleza y legitimidad de las actividades comerciales de todas nuestras contrapartes.
• Conservar los registros KYC durante un período mínimo de cinco años, conforme a las leyes y regulaciones aplicables.
• Mantener registros de todas las transacciones en efectivo (o equivalentes de efectivo) que superen los 10,000 EUR, ya sea en una sola transacción o en transacciones vinculadas.
• Monitorear de manera continua las transacciones para detectar cualquier actividad inusual o sospechosa, lo cual podría llevar a que la contraparte sea considerada de alto riesgo.

Si las contrapartes son consideradas de alto riesgo por cualquier motivo (por ejemplo, si aparecen en una lista de sanciones o si participan en actividades inusuales), Futswap Markets Kommanditbolag podrá tomar las siguientes medidas:

• Finalizar la relación con la contraparte de manera inmediata.
• Identificar a los beneficiarios finales de la contraparte y verificar si dichos beneficiarios aparecen en alguna lista de vigilancia o lista de sanciones.
• Implementar medidas de Diligencia Debida Ampliada (EDD), lo que puede incluir una supervisión más estricta de las transacciones y actividades de la contraparte.

Nuestro enfoque integral para prevenir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo se basa en la evaluación de riesgos, la diligencia debida continua y el cumplimiento de las normativas internacionales y suecas. Además, mantenemos un programa de capacitación obligatorio y periódico para todos los empleados, asegurando que estén informados y preparados para cumplir con sus obligaciones legales.

Futswap Markets Kommanditbolag revisará de manera periódica y actualizará esta política y todos los procedimientos relacionados conforme a los cambios en las leyes aplicables y mejores prácticas internacionales, garantizando una mejora continua en el cumplimiento normativo.