Cette politique confirme l'engagement de Futswap Markets Kommanditbolag à prévenir le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme dans ses pratiques et transactions commerciales. Le blanchiment d'argent fait référence au processus de dissimulation des produits financiers d'activités criminelles pour dissimuler leur origine illégale. Le financement du terrorisme est défini comme tout soutien financier fourni à ceux qui tentent de promouvoir, de planifier ou de s'engager dans des activités terroristes.

Notre responsable de la conformité est chargé d'élaborer et de mettre en œuvre cette politique et les procédures pertinentes. Futswap Markets Kommanditbolag s'engage à revoir chaque année ses politiques et procédures de connaissance du client (KYC) pour s'assurer qu'elles sont conformes à la réglementation en vigueur.

Pour soutenir notre politique et nos procédures KYC, Futswap Markets Kommanditbolag utilise des outils avancés développés spécifiquement pour effectuer des contrôles KYC. Ces outils sont envoyés à tous nos clients pour recueillir les informations commerciales nécessaires à l'identification et à l'évaluation des risques de blanchiment d'argent. Nous exigeons que le formulaire KYC soit rempli par tous les clients nouveaux et existants.

En collectant et en examinant les informations fournies dans les formulaires KYC complétés, Futswap Markets Kommanditbolag s'engage à :

• Établir l’identité de nos clients et contreparties.
• Vérifier que nos contreparties ne sont pas considérées comme à haut risque (cela inclut de vérifier si les contreparties sont situées dans des juridictions à haut risque identifiées par le GAFI (Groupe d'action financière), répertoriées sur des listes de surveillance parrainées par le gouvernement, des listes de sanctions internationales (ONU), ou si elles s'approvisionnent dans des zones touchées par des conflits et à haut risque (CAHRA)).
• Maintenir une compréhension claire de la nature et de la légitimité de toutes les activités de nos contreparties.
• Conserver les dossiers KYC pendant au moins cinq ans, conformément aux lois et réglementations en vigueur.
• Tenir un registre de toutes les transactions en espèces (ou assimilées à des espèces) simples ou liées supérieures à 10 000 EUR.
• Surveillance des transactions pour détecter toute activité inhabituelle ou suspecte, qui pourrait amener la contrepartie à être considérée comme à haut risque.

Si les contreparties sont considérées comme à haut risque pour une raison quelconque (par exemple, être inscrites sur une liste de sanctions ou se livrer à une activité inhabituelle), Futswap Markets Kommanditbolag peut prendre les mesures suivantes :

• Mettre fin immédiatement à la relation avec la contrepartie.
• Identifiez les bénéficiaires effectifs de la contrepartie et vérifiez si ces derniers figurent sur des listes de surveillance ou des listes de sanctions.
• Mettre en œuvre des mesures de diligence raisonnable renforcée (EDD), qui peuvent inclure une surveillance plus rigoureuse des transactions et des activités de la contrepartie.

Notre approche globale de prévention du blanchiment d'argent et du financement du terrorisme repose sur l'évaluation des risques, la diligence raisonnable continue et le respect des réglementations internationales et suédoises. De plus, nous maintenons un programme de formation obligatoire et périodique pour tous les employés afin de garantir qu'ils sont informés et équipés pour répondre à leurs obligations légales.

Futswap Markets Kommanditbolag examinera et mettra à jour périodiquement cette politique et toutes les procédures associées conformément aux changements des lois applicables et aux meilleures pratiques internationales, garantissant ainsi une amélioration continue de la conformité réglementaire.