Questa politica conferma l'impegno di Futswap Markets Kommanditbolag nel prevenire il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo nelle sue pratiche commerciali e transazioni. Il riciclaggio di denaro si riferisce al processo di mascheramento dei proventi finanziari di attività criminali per nasconderne l'origine illegale. Il finanziamento del terrorismo è definito come qualsiasi supporto finanziario fornito a coloro che tentano di promuovere, pianificare o impegnarsi in attività terroristiche.

Il nostro responsabile della conformità è responsabile dello sviluppo e dell'implementazione di questa politica e delle procedure pertinenti. Futswap Markets Kommanditbolag si impegna a rivedere annualmente le sue politiche e procedure Know Your Customer (KYC) per garantire che siano conformi alle normative vigenti.

Per supportare la nostra politica e le nostre procedure KYC, Futswap Markets Kommanditbolag utilizza strumenti avanzati sviluppati specificamente per condurre controlli KYC. Questi strumenti vengono inviati a tutti i nostri clienti per raccogliere le informazioni aziendali necessarie per identificare e valutare i rischi di riciclaggio di denaro. Richiediamo che il modulo KYC venga compilato da tutti i clienti nuovi ed esistenti.

Raccogliendo e rivedendo le informazioni fornite nei moduli KYC compilati, Futswap Markets Kommanditbolag si impegna a:

• Stabilire l'identità dei nostri clienti e delle nostre controparti.
• Verificare che le nostre controparti non siano considerate ad alto rischio (ciò include verificare se le controparti si trovano in giurisdizioni ad alto rischio identificate dal GAFI (Financial Action Task Force), sono elencate nelle liste di controllo sponsorizzate dai governi, negli elenchi delle sanzioni internazionali (ONU) o se si riforniscono da aree di conflitto e ad alto rischio (CAHRA)).
• Mantenere una chiara comprensione della natura e della legittimità delle attività di tutte le nostre controparti.
• Conservare i registri KYC per un minimo di cinque anni, in conformità con le leggi e i regolamenti applicabili.
• Conservazione dei registri di tutte le transazioni in contanti (o simili al denaro contante), singole o collegate, di importo superiore a 10.000 EUR.
• Monitoraggio delle transazioni per individuare attività insolite o sospette, che potrebbero far sì che la controparte venga considerata ad alto rischio.

Se le controparti vengono considerate ad alto rischio per qualsiasi motivo (ad esempio, perché inserite in una lista di sanzioni o impegnate in attività insolite), Futswap Markets Kommanditbolag può adottare le seguenti misure:

• Interrompere immediatamente il rapporto con la controparte.
• Individuare i titolari effettivi della controparte e verificare se tali titolari effettivi figurano in liste di controllo o elenchi di sanzioni.
• Implementare misure di Due Diligence Avanzata (EDD), che possono includere un monitoraggio più rigoroso delle transazioni e delle attività della controparte.

Il nostro approccio globale alla prevenzione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo si basa sulla valutazione del rischio, sulla due diligence continua e sulla conformità alle normative internazionali e svedesi. Inoltre, manteniamo un programma di formazione obbligatorio e periodico per tutti i dipendenti per garantire che siano informati e attrezzati per soddisfare i loro obblighi legali.

Futswap Markets Kommanditbolag esaminerà e aggiornerà periodicamente la presente politica e tutte le procedure correlate in conformità alle modifiche delle leggi applicabili e alle migliori pratiche internazionali, garantendo un miglioramento continuo della conformità normativa.