Esta política confirma o compromisso da Futswap Markets Kommanditbolag em prevenir lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo em suas práticas e transações comerciais. Lavagem de dinheiro se refere ao processo de disfarçar os rendimentos financeiros de atividades criminosas para ocultar sua origem ilegal. O financiamento do terrorismo é definido como qualquer suporte financeiro fornecido àqueles que tentam promover, planejar ou se envolver em atividades terroristas.

Nosso Chefe de Conformidade é responsável por desenvolver e implementar esta política e procedimentos relevantes. A Futswap Markets Kommanditbolag está comprometida em revisar suas políticas e procedimentos de Conheça seu Cliente (KYC) anualmente para garantir que estejam em conformidade com os regulamentos atuais.

Para dar suporte à nossa política e procedimentos KYC, a Futswap Markets Kommanditbolag utiliza ferramentas avançadas desenvolvidas especificamente para conduzir verificações KYC. Essas ferramentas são enviadas a todos os nossos clientes para coletar as informações comerciais necessárias para identificar e avaliar riscos de lavagem de dinheiro. Exigimos que o formulário KYC seja preenchido por todos os clientes novos e existentes.

Ao coletar e revisar as informações fornecidas nos formulários KYC preenchidos, a Futswap Markets Kommanditbolag se compromete a:

• Estabelecer a identidade dos nossos clientes e contrapartes.
• Verificar se nossas contrapartes não são consideradas de alto risco (isso inclui verificar se as contrapartes estão localizadas em jurisdições de alto risco identificadas pelo GAFI (Força-Tarefa de Ação Financeira), listadas em listas de observação patrocinadas pelo governo, listas de sanções internacionais (ONU) ou se elas se originam de áreas afetadas por conflitos e de alto risco (CAHRAs)).
• Manter uma compreensão clara da natureza e legitimidade de todos os negócios de nossas contrapartes.
• Manter registros KYC por um período mínimo de cinco anos, de acordo com as leis e regulamentos aplicáveis.
• Manter registros de todas as transações únicas ou vinculadas de dinheiro (ou similares) acima de 10.000 EUR.
• Monitorar transações em busca de atividades incomuns ou suspeitas, o que pode fazer com que a contraparte seja considerada de alto risco.

Se as contrapartes forem consideradas de alto risco por qualquer motivo (por exemplo, estarem listadas em uma lista de sanções ou se envolverem em atividades incomuns), a Futswap Markets Kommanditbolag pode tomar as seguintes ações:

• Encerre o relacionamento com a contraparte imediatamente.
• Identifique os proprietários beneficiários da contraparte e verifique se eles estão em alguma lista de observação ou de sanções.
• Implementar medidas de Due Diligence Aprimorada (EDD), que podem incluir monitoramento mais rigoroso das transações e atividades da contraparte.

Nossa abordagem abrangente para prevenir lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo é baseada em avaliação de risco, due diligence contínua e conformidade com regulamentações internacionais e suecas. Além disso, mantemos um programa de treinamento obrigatório e periódico para todos os funcionários para garantir que eles estejam informados e equipados para cumprir com suas obrigações legais.

A Futswap Markets Kommanditbolag revisará e atualizará periodicamente esta política e todos os procedimentos relacionados de acordo com as mudanças nas leis aplicáveis e nas melhores práticas internacionais, garantindo a melhoria contínua na conformidade regulatória.