这项政策确认了 Futswap Markets Kommanditbolag 致力于在其业务实践和交易中防止洗钱和恐怖主义融资。洗钱是指伪装犯罪活动的财务收益以掩盖其非法来源的过程。恐怖主义融资是指向试图促进、计划或参与恐怖主义活动的人提供的任何金融支持。

我们的合规主管负责制定和实施此政策及相关程序。Futswap Markets Kommanditbolag 致力于每年审查其“了解您的客户 (KYC)”政策和程序，以确保其符合现行法规。

为了支持我们的 KYC 政策和程序，Futswap Markets Kommanditbolag 使用专门为进行 KYC 检查而开发的先进工具。这些工具会发送给我们所有的客户，以收集必要的业务信息，以识别和评估洗钱风险。我们要求所有新老客户填写 KYC 表格。

通过收集和审查已完成的 KYC 表格中提供的信息，Futswap Markets Kommanditbolag 承诺：

• 确认我们的客户和交易对手的身份。
• 核实我们的交易对手不被视为高风险（这包括检查交易对手是否位于金融行动特别工作组 (FATF) 确定的高风险管辖区、是否列入政府支持的监视名单、国际（联合国）制裁名单，或者是否来自受冲突影响和高风险地区 (CAHRA)）。
• 清晰地了解我们所有交易对手的业务性质和合法性。
• 根据适用法律法规，保留 KYC 记录至少五年。
• 保存所有超过 10,000 欧元的单笔或相关现金（或类似现金）交易的记录。
• 监控交易中是否存在异常或可疑活动，这可能导致交易对手被视为高风险。

如果交易对手因任何原因被视为高风险（例如，被列入制裁名单或从事异常活动），Futswap Markets Kommanditbolag 可能会采取以下行动：

• 立即终止与交易对手的关系。
• 识别交易对手的受益所有人，并检查该受益所有人是否在任何监视名单或制裁名单上。
• 实施加强尽职调查（EDD）措施，其中可能包括更严格地监控交易对手的交易和活动。

我们全面预防洗钱和恐怖主义融资的方法是基于风险评估、持续尽职调查以及遵守国际和瑞典法规。此外，我们为所有员工提供强制性定期培训计划，以确保他们了解并具备履行法律义务的能力。

Futswap Markets Kommanditbolag 将根据适用法律和国际最佳实践的变化定期审查和更新本政策和所有相关程序，确保持续提高监管合规性。