Denna policy bekräftar Futswap Markets Kommanditbolags åtagande att förhindra penningtvätt och finansiering av terrorism i sina affärsmetoder och transaktioner. Penningtvätt avser processen att dölja de ekonomiska intäkterna från kriminella aktiviteter för att dölja deras olagliga ursprung. Terrorismfinansiering definieras som allt ekonomiskt stöd som ges till dem som försöker främja, planera eller engagera sig i terroristaktiviteter.

Vår chef för efterlevnad är ansvarig för att utveckla och implementera denna policy och relevanta rutiner. Futswap Markets Kommanditbolag har åtagit sig att granska sina Know Your Customer (KYC) policyer och procedurer årligen för att säkerställa att de följer gällande regelverk.

För att stödja vår KYC-policy och -procedurer använder Futswap Markets Kommanditbolag avancerade verktyg utvecklade specifikt för att utföra KYC-kontroller. Dessa verktyg skickas till alla våra kunder för att samla in nödvändig affärsinformation för att identifiera och bedöma risker för penningtvätt. Vi kräver att KYC-formuläret fylls i av alla nya och befintliga kunder.

Genom att samla in och granska informationen i de ifyllda KYC-formulären åtar sig Futswap Markets Kommanditbolag att:

• Att fastställa identiteten för våra kunder och motparter.
• Verifiera att våra motparter inte anses vara högrisk (detta inkluderar att kontrollera om motparter finns i högriskjurisdiktioner som identifierats av FATF (Financial Action Task Force), listade på regeringssponsrade bevakningslistor, internationella (FN) sanktionslistor, eller om de kommer från konfliktdrabbade och högriskområden (CAHRA)).
• Upprätthålla en tydlig förståelse av karaktären och legitimiteten hos alla våra motparters verksamhet.
• Bevara KYC-register i minst fem år, i enlighet med tillämpliga lagar och förordningar.
• Föra register över alla enstaka eller länkade kontanttransaktioner (eller kontantliknande) transaktioner över 10 000 EUR.
• Övervakning av transaktioner för ovanlig eller misstänkt aktivitet, vilket kan leda till att motparten anses vara högrisk.

Om motparter av någon anledning bedöms som högrisk (till exempel att vara listade på en sanktionslista eller ägna sig åt ovanlig verksamhet), kan Futswap Markets Kommanditbolag vidta följande åtgärder:

• Avbryt relationen med motparten omedelbart.
• Identifiera motpartens verkliga ägare och kontrollera om dessa verkliga ägare finns med på några bevakningslistor eller sanktionslistor.
• Implementera EDD-åtgärder (Enhanced Due Diligence), vilket kan innefatta en mer rigorös övervakning av motpartens transaktioner och aktiviteter.

Vårt helhetsgrepp för att förhindra penningtvätt och finansiering av terrorism bygger på riskbedömning, kontinuerlig due diligence och efterlevnad av internationella och svenska regelverk. Dessutom upprätthåller vi ett obligatoriskt och regelbundet utbildningsprogram för alla anställda för att säkerställa att de är informerade och utrustade för att uppfylla sina juridiska skyldigheter.

Futswap Markets Kommanditbolag kommer med jämna mellanrum att granska och uppdatera denna policy och alla relaterade procedurer i enlighet med ändringar i tillämpliga lagar och internationella bästa praxis, för att säkerställa kontinuerlig förbättring av regelefterlevnad.